5月15日，上汽财务公司自主开展的“上海银行业机构防范操作风险三十禁”专项检查圆满结束。在此次检查中，稽核审计部依据《中国银监会办公厅有关2013年银行业案件防控工作意见》文件的相关精神，对银监局严格监管的5大类别、30条禁止性的规定进行了认真的排查，为进一步提升公司基础管理水平，促进各项业务严格依法合规经营，全面推进内控体系建设，发挥了积极的作用。

近年来，国内外经济形势错综复杂，金融行业案件防控工作面临着较为严峻的局面。银监会连续多年下发相关文件，督促各类金融机构严防死守、遏制金融风险。为此，稽核审计部建立了一套完备的案件防控长效机制，采用“常规稽核”与“专项检查”相结合的方式，编织起立体化的案件防控检查网。其中，“常规稽核”贯穿于每一个日常审计项目之中，稽核人员通过对各部门工作成果的检查分析，掌握案件线索、查找风险隐患，从而化解各类潜藏的问题；“专项检查”则是化被动应对为主动出击，将工作重心由事后补漏转向事前预防，从各项规章制度的细节入手，以银监局颁布的重大风险事项为切入点，寻找经营管理中存在的薄弱环节，有效堵塞风险漏洞。

在本次“上海银行业机构防范操作风险三十禁”专项检查中，稽核审计部一方面对制度、流程的科学性、完整性、严密性和有效性开展了检查评估，从而进一步增强了案件防控制度的完备性和针对性，有效提升了内控体系防范案件风险的能力；另一方面，则根据公司业务的实际情况，采用现场调查、人员走访等方法，对账户监控、印鉴管理、单证保管等重要领域进行了逐一排查，通过与第一线操作人员的共同分析、充分沟通，探索符合实际业务状况的工作措施，使案件防控工作更具实效。

目前，在稽核审计部、会计结算部、公司金融部的通力合作下，专项检查的全部工作均已圆满完成。本次检查进一步夯实了公司案件防控的制度基础，也进一步加强了关键岗位人员的风险意识。同时，良好的检查结果也显示了公司较为完善的内部控制体系和良好的案件防控能力。今后，公司稽核审计部将继续打造完善的案件防控长效机制，与各相关部门一同构建起公司安全、规范的金融环境。